Zawiadomienie o emisji certyfikatów inwestycyjnych funduszu inwestycyjnego zamkniętego niepodlegających wprowadzeniu do publicznego obrotu.

ROZPORZĄDZENIE
MINISTRA FINANSÓW1)
z dnia 18 sierpnia 2004 r.
w sprawie zawiadomienia o emisji certyfikatów inwestycyjnych funduszu inwestycyjnego zamkniętego niepodlegających wprowadzeniu do publicznego obrotu

Na podstawie art. 125 ust. 3 ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. Nr 146, poz. 1546) zarządza się, co następuje:
§  1.
Rozporządzenie określa treść i wzór zawiadomienia o emisji certyfikatów inwestycyjnych funduszu inwestycyjnego zamkniętego niepodlegających wprowadzeniu do publicznego obrotu, w której cena emisyjna jednego certyfikatu inwestycyjnego jest nie mniejsza niż równowartość w złotych 40.000 euro, dokonywanego w trybie i na warunkach określonych w art. 125 ust. 1 ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych.
§  2.
Zawiadomienie, o którym mowa w § 1, sporządzone dla każdej emisji oddzielnie, zawiera następujące informacje:
1)
oznaczenie daty i miejsca sporządzenia zawiadomienia;
2)
oznaczenie nazwy, skrótu nazwy, konstrukcji, typu, siedziby, adresu, numeru wpisu do rejestru funduszy inwestycyjnych, numeru telefonu i faksu, głównej strony internetowej i adresu poczty elektronicznej funduszu inwestycyjnego emitującego certyfikaty inwestycyjne;
3)
oznaczenie firmy, skrótu firmy, siedziby oraz adresu, numeru wpisu do Krajowego Rejestru Sądowego, numeru telefonu i faksu, głównej strony internetowej i adresu poczty elektronicznej towarzystwa funduszy inwestycyjnych zarządzającego funduszem inwestycyjnym wymienionym w pkt 2;
4)
wskazanie organów funduszu inwestycyjnego będącego emitentem certyfikatów inwestycyjnych;
5)
oznaczenie emisji, w szczególności określenie serii, numerów, liczby, rodzaju i formy emitowanych certyfikatów inwestycyjnych oraz ceny emisyjnej certyfikatu inwestycyjnego;
6)
określenie praw z certyfikatów inwestycyjnych i terminu ich realizacji, wskazanie czy certyfikaty inwestycyjne poszczególnych serii reprezentują różne prawa majątkowe, wskazanie, czy certyfikaty inwestycyjne imienne są uprzywilejowane z określeniem sposobu uprzywilejowania, wskazanie ograniczeń zbywalności certyfikatów inwestycyjnych imiennych;
7)
w przypadku funduszy sekurytyzacyjnych wskazanie, czy certyfikaty inwestycyjne są podporządkowane oraz określenie treści i stron umów zawartych w związku z procesem sekurytyzacji;
8)
wskazanie podmiotu prowadzącego ewidencję uczestników funduszu inwestycyjnego;
9)
określenie łącznej wysokości wpłat do funduszu inwestycyjnego na certyfikaty inwestycyjne objęte zawiadomieniem, ze wskazaniem sposobu dokonywania wpłat i przedmiotu tych wpłat;
10)
wskazanie, czy certyfikaty inwestycyjne imienne mogą być wydawane uczestnikom, którzy nie opłacili w całości ceny emisyjnej;
11)
wskazanie, czy na dzień złożenia zawiadomienia fundusz inwestycyjny przeprowadza inne emisje certyfikatów inwestycyjnych;
12)
określenie sposobu proponowania nabycia certyfikatów inwestycyjnych oraz udostępniania warunków emisji certyfikatów inwestycyjnych;
13)
oznaczenie terminu przeprowadzenia emisji ze wskazaniem daty rozpoczęcia i zakończenia przyjmowania zapisów na certyfikaty inwestycyjne;
14)
określenie wysokości i sposobu pobierania opłat manipulacyjnych z tytułu zbycia lub wykupienia certyfikatów inwestycyjnych;
15)
oznaczenie firmy, siedziby oraz adresu, numeru telefonu i faksu, głównej strony internetowej i adresu poczty elektronicznej podmiotów biorących udział w oferowaniu certyfikatów inwestycyjnych;
16)
określenie zasad dokonywania wtórnego obrotu emitowanymi certyfikatami inwestycyjnymi oraz wskazanie podmiotów pośredniczących w tym obrocie;
17)
imiona i nazwiska oraz podpisy osób wchodzących w skład właściwego organu towarzystwa funduszy inwestycyjnych zarządzającego funduszem inwestycyjnym emitującym certyfikaty inwestycyjne objęte zawiadomieniem, upoważnionych do składania oświadczeń i zaciągania zobowiązań w imieniu tego towarzystwa;
18)
zobowiązanie osób, o których mowa w pkt 17, do pisemnego poinformowania Komisji Papierów Wartościowych i Giełd, w terminie 7 dni po zakończeniu przyjmowania zapisów, o dojściu tej emisji do skutku, z podaniem liczby objętych certyfikatów inwestycyjnych i łącznej wartości wpłat do funduszu inwestycyjnego na certyfikaty inwestycyjne tej emisji oraz liczby ich nabywców, albo o niedojściu emisji do skutku.
§  3.
Wzór zawiadomienia, o którym mowa w § 1, stanowi załącznik do rozporządzenia.
§  4.
W przypadku gdy ze względu na specyfikę funduszu inwestycyjnego, emitowanych certyfikatów inwestycyjnych lub inne okoliczności faktyczne lub prawne wymóg zamieszczenia w zawiadomieniu niektórych informacji spośród wymienionych w § 2 nie ma zastosowania, należy to wyraźnie wskazać w odpowiednim miejscu w treści zawiadomienia wraz z wyjaśnieniem.
§  5.
Traci moc rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 21 sierpnia 2001 r. w sprawie treści i wzoru zawiadomienia o emisji certyfikatów inwestycyjnych specjalistycznego funduszu inwestycyjnego zamkniętego niepodlegających obowiązkowi wprowadzenia do publicznego obrotu, w której wartość nominalna jednego certyfikatu inwestycyjnego jest nie mniejsza niż równowartość w złotych 40.000 euro (Dz. U. Nr 92, poz. 1023).
§  6.
Rozporządzenie wchodzi w życie po upływie 14 dni od dnia ogłoszenia.
______

1) Minister Finansów kieruje działem administracji rządowej - instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 11 czerwca 2004 r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Finansów (Dz. U. Nr 134, poz. 1427).

ZAŁĄCZNIK

WZÓR

ZAWIADOMIENIE

.........................................

(miejsce i data sporządzenia zawiadomienia)

o emisji certyfikatów inwestycyjnych funduszu inwestycyjnego zamkniętego, dokonywane w trybie i na warunkach określonych w art. 125 ust. 1 ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych

1. Oznaczenie nazwy, skrótu nazwy, konstrukcji, typu,

siedziby oraz adresu, numeru wpisu do rejestru funduszy

inwestycyjnych, numeru telefonu i faksu, głównej strony

internetowej i adresu poczty elektronicznej funduszu

inwestycyjnego będącego emitentem certyfikatów

inwestycyjnych objętych zawiadomieniem:

........................................................

2. Oznaczenie firmy, skrótu firmy, siedziby oraz adresu,

numeru wpisu do Krajowego Rejestru Sądowego, numeru

telefonu i faksu, głównej strony internetowej i adresu

poczty elektronicznej towarzystwa funduszy

inwestycyjnych zarządzającego funduszem inwestycyjnym

wymienionym w pkt 1:

........................................................

3. Wskazanie organów funduszu inwestycyjnego będącego

emitentem certyfikatów inwestycyjnych objętych

zawiadomieniem:

........................................................

4. Oznaczenie emisji oraz określenie serii, numerów,

liczby, rodzaju i formy emitowanych certyfikatów

inwestycyjnych:

........................................................

5. Określenie ceny emisyjnej certyfikatu inwestycyjnego:

........................................................

6. Określenie praw z certyfikatów inwestycyjnych i terminu

ich realizacji:

........................................................

7. Wskazanie czy certyfikaty inwestycyjne poszczególnych

serii reprezentują różne prawa majątkowe:

........................................................

8. Wskazanie, czy cerytyfikaty imienne są uprzywilejowane z

określeniem sposobu uprzywilejowania:

........................................................

9. Wskazanie ewentualnych ograniczeń zbywalności

certyfikatów inwestycyjnych imiennych:

........................................................

10. Wskazanie, czy certyfikaty inwestycyjne są

podporządkowane (w przypadku funduszu

sekurytyzacyjnego):

........................................................

11. Określenie treści i stron umów zawartych w związku z

procesem sekurytyzacji (w przypadku funduszu

sekurytyzacyjnego):

........................................................

12. Wskazanie podmiotu prowadzącego ewidencję uczestników

funduszu inwestycyjnego:

........................................................

13. Określenie łącznej wysokości wpłat do funduszu

inwestycyjnego na certyfikaty inwestycyjne objęte

zawiadomieniem:

........................................................

14. Wskazanie sposobu dokonywania wpłat na certyfikaty

inwestycyjne oraz przedmiotu tych wpłat z podziałem na:

wpłaty pieniężne tak/nie

wpłaty pieniężne w walutach obcych tak/nie

papiery wartościowe dopuszczone do publicznego obrotu

tak/nie

papiery wartościowe niedopuszczone do publicznego obrotu

tak/nie

udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością

tak/nie

........................................................

15. Wskazanie, czy certyfikaty inwestycyjne imienne mogą być

wydawane uczestnikom, którzy nie opłacili w całości ceny

emisyjnej:

........................................................

16. Wskazanie, czy na dzień złożenia zawiadomienia fundusz

inwestycyjny przeprowadza inne emisje certyfikatów

inwestycyjnych:

........................................................

17. Określenie sposobu proponowania nabycia certyfikatów

inwestycyjnych oraz udostępniania warunków emisji

certyfikatów inwestycyjnych:

........................................................

18. Oznaczenie terminu przeprowadzenia emisji ze wskazaniem

daty rozpoczęcia i daty zakończenia przyjmowania zapisów

na certyfikaty inwestycyjne:

........................................................

19. Określenie wysokości i sposobu pobierania opłat

manipulacyjnych z tytułu zbycia lub wykupienia

certyfikatów inwestycyjnych:

........................................................

20. Oznaczenie firmy, siedziby oraz adresu, numeru telefonu

i faksu, głównej strony internetowej i adresu poczty

elektronicznej podmiotów biorących udział w oferowaniu

certyfikatów inwestycyjnych:

........................................................

21. Określenie zasad dokonywania wtórnego obrotu

certyfikatami inwestycyjnymi oraz wskazanie podmiotów

pośredniczących w tym obrocie:

........................................................

22. Imiona i nazwiska (z podaniem zajmowanego stanowiska)

oraz podpisy osób wchodzących w skład właściwego organu

towarzystwa funduszy inwestycyjnych zarządzającego

funduszem inwestycyjnym emitującym certyfikaty

inwestycyjne objęte zawiadomieniem, upoważnionych do

składania oświadczeń i zaciągania zobowiązań w imieniu

tego towarzystwa:

........................................................

23. Zobowiązanie osób, o których mowa w pkt 22:

My, niżej podpisani, działając w imieniu towarzystwa

zarządzającego funduszem inwestycyjnym, zobowiązujemy

się do pisemnego poinformowania Komisji Papierów

Wartościowych i Giełd, w terminie 7 dni po zakończeniu

przyjmowania zapisów, o dojściu tej emisji do skutku, z

podaniem liczby objętych certyfikatów inwestycyjnych i

łącznej wartości wpłat do funduszu inwestycyjnego na

certyfikaty inwestycyjne tej emisji oraz liczby ich

nabywców, albo o niedojściu emisji do skutku:

........................................................

Zmiany w prawie

Małżonkowie zapłacą za 2023 rok niższy ryczałt od najmu

Najem prywatny za 2023 rok rozlicza się według nowych zasad. Jedyną formą opodatkowania jest ryczałt od przychodów ewidencjonowanych, według stawek 8,5 i 12,5 proc. Z kolei małżonkowie wynajmujący wspólną nieruchomość zapłacą stawkę 12,5 proc. dopiero po przekroczeniu progu 200 tys. zł, zamiast 100 tys. zł. Taka zmiana weszła w życie w połowie 2023 r., ale ma zastosowanie do przychodów uzyskanych za cały 2023 r.

Monika Pogroszewska 27.03.2024
Ratownik medyczny wykona USG i zrobi test na COVID

Mimo krytycznych uwag Naczelnej Rady Lekarskiej, Ministerstwo Zdrowia zmieniło rozporządzenie regulujące uprawnienia ratowników medycznych. Już wkrótce, po ukończeniu odpowiedniego kursu będą mogli wykonywać USG, przywrócono im też możliwość wykonywania testów na obecność wirusów, którą mieli w pandemii, a do listy leków, które mogą zaordynować, dodano trzy nowe preparaty. Większość zmian wejdzie w życie pod koniec marca.

Agnieszka Matłacz 12.03.2024
Jak zgłosić zamiar głosowania korespondencyjnego w wyborach samorządowych

Nie wszyscy wyborcy będą mogli udać się osobiście 7 kwietnia, aby oddać głos w obwodowych komisjach wyborczych. Dla nich ustawodawca wprowadził instytucję głosowania korespondencyjnego jako jednej z tzw. alternatywnych procedur głosowania. Przypominamy zasady, terminy i procedurę tego udogodnienia dla wyborców z niepełnosprawnością, seniorów i osób w obowiązkowej kwarantannie.

Artur Pytel 09.03.2024
Data 30 kwietnia dla wnioskodawcy dodatku osłonowego może być pułapką

Choć ustawa o dodatku osłonowym wskazuje, że wnioski można składać do 30 kwietnia 2024 r., to dla wielu mieszkańców termin ten może okazać się pułapką. Datą złożenia wniosku jest bowiem data jego wpływu do organu. Rząd uznał jednak, że nie ma potrzeby doprecyzowania tej kwestii. A już podczas rozpoznawania poprzednich wniosków, właśnie z tego powodu wielu mieszkańców zostało pozbawionych świadczeń.

Robert Horbaczewski 21.02.2024
Standardy ochrony dzieci. Placówki medyczne mają pół roku

Lekarz czy pielęgniarka nie będą mogli się tłumaczyć, że nie wiedzieli komu zgłosić podejrzenie przemocy wobec dziecka. Placówki medyczne obowiązkowo muszą opracować standardy postępowania w takich sytuacjach. Przepisy, które je do tego obligują wchodzą właśnie w życie, choć dają jeszcze pół roku na przygotowania. Brak standardów będzie zagrożony grzywną. Kar nie przewidziano natomiast za ich nieprzestrzeganie.

Katarzyna Nocuń 14.02.2024
Wszystkie wyroby tytoniowe wkrótce trafią do systemu Track&Trace

Punkty sprzedaży wyrobów tytoniowych czekają nowe obowiązki. Unijnym Systemem Śledzenia Ruchu i Pochodzenia Wyrobów Tytoniowych (Track&Trace) obecnie objęte są papierosy i tytoń do samodzielnego skręcania papierosów. Od 20 maja trafią do niego także wszystkie inne wyroby zawierające w swoim składzie tytoń. W systemie muszą się również zarejestrować punkty sprzedaży wyrobów tytoniowych.

Krzysztof Koślicki 05.02.2024
Metryka aktu
Identyfikator:

Dz.U.2004.187.1935

Rodzaj: Rozporządzenie
Tytuł: Zawiadomienie o emisji certyfikatów inwestycyjnych funduszu inwestycyjnego zamkniętego niepodlegających wprowadzeniu do publicznego obrotu.
Data aktu: 18/08/2004
Data ogłoszenia: 27/08/2004
Data wejścia w życie: 11/09/2004