ROZPORZĄDZENIE
MINISTRA FINANSÓW
z dnia 29 grudnia 1998 r.
w sprawie wzorów wniosków o wpis na listę maklerów papierów wartościowych i na listę doradców inwestycyjnych.
(Dz. U. z dnia 31 grudnia 1998 r.)
Na podstawie art. 23 ust. 5 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi (Dz. U. Nr 118, poz. 754 i Nr 141, poz. 945 oraz z 1998 r. Nr 107, poz. 669 i Nr 113, poz. 715) zarządza się, co następuje:
§ 1. Rozporządzenie określa wzory wniosków składanych do Komisji Papierów Wartościowych i Giełd o wpis na listę maklerów papierów wartościowych lub na listę doradców inwestycyjnych.
§ 2. Wzór wniosku o wpis na listę maklerów papierów wartościowych stanowi załącznik nr 1 do rozporządzenia.
§ 3. Wzór wniosku o wpis na listę doradców inwestycyjnych stanowi załącznik nr 2 do rozporządzenia.
§ 4. Wzór wniosku o wpis na listę doradców inwestycyjnych składanego przez osobę, o której mowa w art. 23 ust. 2 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi (Dz. U. Nr 118, poz. 754 i Nr 141, poz. 945 oraz 1998 r. Nr 107, poz. 669 i Nr 113, poz. 715), stanowi załącznik nr 3 do rozporządzenia.
§ 5. Rozporządzenie wchodzi w życie z dniem 1 stycznia 1999 r.
ZAŁĄCZNIKI
miejsce na fotografię miejsce na znaczek
(3,5 x 4,5) opłaty skarbowej
Numer licencji maklerskiej ............1)....................
Data złożenia egzaminu ................ data wpływu wniosku
WNIOSEK O WPIS NA LISTĘ MAKLERÓW PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH
Na podstawie art. 23 ust. 1 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi (Dz. U. Nr 118, poz. 754 i Nr 141, poz. 945 oraz z 1998 r. Nr 107, poz. 669 i Nr 113, poz. 715) wnoszę o wpisanie mnie na listę maklerów papierów wartościowych. W związku z powyższym oświadczam, że:
1) posiadam pełną zdolność do czynności prawnych,
2) korzystam z pełni praw publicznych,
3) nie byłem (am) skazany (a) prawomocnym wyrokiem za przestępstwo przeciwko mieniu, przeciwko dokumentom, przestępstwo gospodarcze, fałszowanie pieniędzy, papierów wartościowych, znaków urzędowych, przestępstwo skarbowe, przestępstwa, o których mowa w rozdziale 11 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi (Dz. U. Nr 118, poz. 754 i Nr 141, poz. 945 oraz z 1998 r. Nr 107, poz. 669 i Nr 113, poz. 715), lub przestępstwa przeciwko obrotowi na rynku towarów giełdowych określone w przepisach odrębnych,
4) posiadam co najmniej średnie wykształcenie,
5) złożyłem(am) z wynikiem pozytywnym egzamin przed komisją egzaminacyjną dla maklerów.
I. Podstawowe dane osobowe wnioskodawcy:
.............................................................
nazwisko
.............................................................
imiona
nazwisko rodowe .............................................
imię ojca ...................................................
imię matki ..................................................
nazwisko rodowe matki .......................................
data urodzenia .................... miejsce urodzenia .......
(dzień, miesiąc, rok)
obywatelstwo ................................................
dowód osobisty (paszport): seria............ numer...........
wydany przez ................................................
nr ewidencyjny (PESEL): .....................................
II. Adres zamieszkania i adres do korespondencji:
adres zamieszkania:
.............................................................
.............................................................
telefon ............................ ........................
adres do korespondencji .....................................
.............................................................
telefon .................
III. Wykształcenie i zawód:
wykształcenie: średnie, wyższe
(niepotrzebne skreślić)
Nazwa szkoły i rok ukończenia
.............................................................
.............................................................
Miejsce pracy
a) nazwa ....................................................
b) adres ....................................................
c) telefon ..................................................
d) data zatrudnienia (nawiązania stosunku pracy, zlecenia lub
innego stosunku prawnego o podobnym charakterze)
..........................................................
IV. Pouczenie:
Przy składaniu wniosku powinno być przedłożone świadectwo lub dyplom ukończenia szkoły lub jego notarialny odpis.
V. Oświadczam, że powyższe dane są zgodne z prawdą
data ............ podpis..............
_________________________________
1) Wypełnia Urząd Komisji Papierów Wartościowych i Giełd.
miejsce na fotografię miejsce na znaczek
(3,5 x 4,5) opłaty skarbowej
Numer licencji doradcy inwestycyjnego ........1)
Data złożenia egzaminu .........................
.....................
data wpływu wniosku
WNIOSEK O WPIS NA LISTĘ DORADCÓW INWESTYCYJNYCH
Na podstawie art. 23 ust. 1 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi (Dz. U. Nr 118, poz. 754 i Nr 141, poz. 945 oraz z 1998 r. Nr 107, poz. 669 i Nr 113, poz. 715) wnoszę o wpisanie mnie na listę doradców inwestycyjnych. W związku z powyższym oświadczam, że:
1) posiadam pełną zdolność do czynności prawnych,
2) korzystam z pełni praw publicznych,
3) nie byłem (am) skazany (a) prawomocnym wyrokiem za przestępstwo przeciwko mieniu, przeciwko dokumentom, przestępstwo gospodarcze, fałszowanie pieniędzy, papierów wartościowych, znaków urzędowych, przestępstwo skarbowe, przestępstwa, o których mowa w rozdziale 11 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi (Dz. U. Nr 118, poz. 754 i Nr 141, poz. 945 oraz z 1998 r. Nr 107, poz. 669 i Nr 113, poz. 715), lub przestępstwa przeciwko obrotowi na rynku towarów giełdowych określone w przepisach odrębnych,
4) posiadam co najmniej średnie wykształcenie,
5) złożyłem (am) z wynikiem pozytywnym egzamin przed komisją egzaminacyjną dla doradców inwestycyjnych.
I. Podstawowe dane osobowe wnioskodawcy:
..............................................................
nazwisko
..............................................................
imiona
nazwisko rodowe ..............................................
imię ojca ....................................................
imię matki ...................................................
nazwisko rodowe matki ........................................
data urodzenia ..................... miejsce urodzenia........
(dzień, miesiąc, rok)
obywatelstwo .................................................
dowód osobisty (paszport): seria.......... numer..............
wydany przez .................................................
nr ewidencyjny (PESEL): ......................................
II. Adres zamieszkania i adres do korespondencji:
adres zamieszkania:
..............................................................
..............................................................
telefon..................
adres do korespondencji ......................................
..............................................................
telefon...................
III. Wykształcenie i zawód:
wykształcenie: średnie, wyższe
(niepotrzebne skreślić)
Nazwa szkoły i rok ukończenia
..............................................................
..............................................................
Miejsce pracy
a) nazwa .....................................................
b) adres .....................................................
c) telefon .................
d) data zatrudnienia (nawiązania stosunku pracy, zlecenia lub
innego stosunku prawnego o podobnym charakterze)
...........................................................
IV. Pouczenie:
Przy składaniu wniosku powinno być przedłożone świadectwo lub dyplom ukończenia szkoły lub jego notarialny odpis.
V. Oświadczam, że powyższe dane są zgodne z prawdą
data ................ podpis...............
_______________________________
1) Wypełnia Urząd Komisji Papierów Wartościowych i Giełd.
miejsce na fotografię miejsce na znaczek
(3,5 x 4,5) opłaty skarbowej
Numer licencji doradcy inwestycyjnego .....1)
......................
(data wpływu wniosku)
WNIOSEK O WPIS NA LISTĘ DORADCÓW INWESTYCYJNYCH
Na podstawie art. 23 ust. 1 i 2 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi (Dz. U. Nr 118, poz. 754 i Nr 141, poz. 945 oraz z 1998 r. Nr 107, poz. 669 i Nr 113, poz. 715) wnoszę o wpisanie mnie na listę doradców inwestycyjnych. W związku z powyższym oświadczam, że:
1) posiadam pełną zdolność do czynności prawnych,
2) korzystam z pełni praw publicznych,
3) nie byłem (am) skazany (a) prawomocnym wyrokiem za przestępstwo przeciwko mieniu, przeciwko dokumentom, przestępstwo gospodarcze, fałszowanie pieniędzy, papierów wartościowych, znaków urzędowych, przestępstwo skarbowe, przestępstwa, o których mowa w rozdziale 11 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi (Dz. U. Nr 118, poz. 754 i Nr 141, poz. 945 oraz z 1998 r. Nr 107, poz. 669 i Nr 113, poz. 715), lub przestępstwa przeciwko obrotowi na rynku towarów giełdowych określone w przepisach odrębnych,
4) posiadam co najmniej średnie wykształcenie,
5) moje kwalifikacje zostały stwierdzone przez Komisję Papierów Wartościowych i Giełd bez potrzeby składania egzaminu.
I. Podstawowe dane osobowe wnioskodawcy:
..............................................................
nazwisko
..............................................................
imiona
nazwisko rodowe ..............................................
imię ojca ....................................................
imię matki ...................................................
nazwisko rodowe matki ........................................
data urodzenia ................ miejsce urodzenia ............
(dzień, miesiąc, rok)
obywatelstwo .................................................
dowód osobisty (paszport): seria............ numer............
wydany przez .................................................
nr ewidencyjny (PESEL)2): ....................................
II. Adres zamieszkania i adres do korespondencji:
adres zamieszkania:
..............................................................
..............................................................
telefon .................
adres do korespondencji ......................................
telefon..................
III. Wykształcenie i zawód:
wykształcenie: średnie, wyższe
(niepotrzebne skreślić)
Nazwa szkoły i rok ukończenia
..............................................................
..............................................................
Miejsce pracy
a) nazwa .....................................................
b) adres .....................................................
c) telefon ...............
d) data zatrudnienia (nawiązania stosunku pracy, zlecenia lub
innego stosunku prawnego o podobnym charakterze)
...........................................................
IV. Pouczenie:
Przy składaniu wniosku powinny być przedłożone, sporządzone w języku polskim lub przetłumaczone na język polski przez tłumacza przysięgłego, dokumenty:
a) życiorys wraz z przebiegiem pracy zawodowej,
b) świadectwo lub dyplom ukończenia szkoły,
c) dokumenty potwierdzające posiadane uprawnienia doradcy w innych państwach: licencje, świadectwa potwierdzające zdanie egzaminów lub inne dokumenty,
d) dokumenty potwierdzające przynależność do organizacji lub stowarzyszeń zrzeszających doradców, o ile wnioskodawca do takich organizacji należy lub należał.
V. Oświadczam, że powyższe dane są zgodne z prawdą
data ............... podpis..............
_______________________________________
1) Wypełnia Urząd Komisji Papierów Wartościowych i Giełd.
2) W przypadku osób, co do których nie ma zastosowania, pozostawia się miejsce nie wypełnione.
